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聚焦保荐黑手之平安证券为何成包装黑手集中营

作者:境外上市来源:境外上市网
时间: 2014-03-25 09:42 | 评论 | 分享到:

这不是平安证券第一次受质疑。从2004年平安证券取得保荐资格,就出现了业务进取与质量低劣并存的名声。


 作为国内首批获得保荐资格的40家券商之一,平安证券的保荐业务一直领先同行,但与此同时,其保荐能力也在不断遭受质疑。继胜景山河“造假门”之后,平安证券周二又再次陷入了“瞒报门”,平安证券到底有多少糊涂账?

自保荐制度实施以来,质疑之声从未间断。本该维护发行人与投资者双方利益的保荐机构,已演变为发行人与自身利益的“代言人”。那么如何防范和杜绝这一现象呢?中小投资者应如何监督和保护属于自己权益呢?


华生建议“保荐+直投”模式
应该立即叫停 图片名称

华生建议“保荐+直投”模式应该立即叫停。券商直投业务无可厚非,但‘保荐+直投’的模式应该立即叫停,对于券商直投参与其他券商保荐项目的介入时间也应该严格控制,以免出现相互协议参股的情况。[]


曹中铭:治“变脸”怪相
须问责失职保荐机构 图片名称

其实,自保荐制度实施以来,市场质疑之声从未间断。鉴于创业板公司业绩频现变脸以及保荐制度所存在的诸多弊病,不仅应对保荐制度进行必要的修改,也应对像平安证券这样的保荐机构实行问责。[]


遏制“保荐+直投”腐败 图片名称

陈东征表示将考虑解决新三板公司转板机制建立中的“200人”限制,以打通转板通道;对创业板上市公司“保荐+直投”商业模式中可能存在的腐败问题,有关部门也将进行制度完善。[]


专项治理的要求非常高,如要求各公司指定董事长或总经理作为专项治理活动第一责任人,并组织稽核、合规、风控等部门及业务部门参与的工作组,全面负责专项治理活动的各项工作。


在管理层面,重点是并购重组项目的内幕信息隔离情况、未公开信息知情人制度的执行情况、直投参与项目的利益冲突处理情况,保荐代表人管理情况,以及持有发行人股份、内幕交易、泄露内幕信息等违规行为的防范和查处情况。


在专项治理的通知中,监管部门也明确了对主动发现问题的券商的宽容态度,对于进度迟缓、自查不力、隐瞒不报公司,证监局将采取监管措施,并严厉追究公司及相关人员责任。

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